东吴证券晚间公告称，涉嫌国美通信、紫鑫医药非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会对公司企业立案。公司将积极配合中国证监会的相关工作，严格按照监管政策履行信息披露义务。目前，公司经营正常。

01 涉及紫鑫医药、ST美讯的事件涉及紫鑫医药、ST美讯

值得注意的是，前首富黄光裕控制的国美通讯和紫鑫医药都是a股“著名”的刺头。

国美通讯连续五年亏损，近五年累计亏损超过16亿元，其中2022年亏损7781.50万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的要求，2022年财务报告发布后，国美通讯票被其他风险警告，戴上ST帽，成为ST新闻。

2023年，ST美讯的利润没有变化。ST美讯于2024年1月31日发布《2023年年度业绩预亏公告》，预计2023年完成母公司所有者纯利润-1.05亿元，完成母公司所有者扣除非经常性损益后纯利润-1.04亿元；预计2023年实现营业收入3905万元。

根据中国证监会的最新规定，ST美讯早已站在退市悬崖的边缘。

2018年至2022年，“东北参王”营业收入从13.25亿元萎缩至仅1.44亿元，净利润从1.74元萎缩至持续3年！

2023年，由于审计公司对*ST紫鑫2022年出具了无法表达意见的财务报表审计报告，*ST紫鑫自2023年5月5日起实施退市风险警示，也是从5月5日起，*ST紫鑫股价开始疯狂下跌，最终公司股价连续20个交易日收盘价小于1元，2023年7月28日被深圳证券交易所终止。

02 与保荐业务无关

东吴证券实际上是因为什么而受到惩罚的？或者可以从ST美讯过去的公告中找到一定的线索。

8月23日，上海证券交易所对国美通讯及相关负责人给予控制警告（上海证券交易所公监函）〔2023〕0182号）。

文件显示，经查明，国美通信在信息披露层面，责任人在职责执行层面存在以下违规行为：融资账户冻结不到位；诉讼进展不到位。鉴于上述违规事实和情节的要求，上海证券交易所及时向国美通信财务总监（代理董事会秘书）郭晨发出控制警告。

9月26日，上海证券交易所批评了国美通讯及相关负责人(文号:〔2023〕142)。根据《纪律处分决定》，2023年4月29日和2023年6月28日，国美通信发布了关于早期会计错误纠正和可追溯性调整的公告，显示公司定期报告存在会计错误。上述会计错误纠正后，2021年年报、2022年第一季度报告、2022年中期报告、2022年第三季度报告均有不同程度的减少。上海证券交易所批评了国美通信及时任董事长宋林林、时任总经理宋火红和时任财务经理郭晨。

2023年12月6日盘后，国美通讯涉嫌非法信息披露，收到中国证监会立案通知。数据显示，国美通讯因信件披露违规问题，于2023年8月、9月受到上海证券交易所控制、警告、批评。

昨晚，ST美国新闻发布通知，收到中国证监会《行政处罚和市场禁令实施通知》，揭露了信件违规行为的内幕。根据公告，中国证监会决定责令公司整改，警告2156万元；董事长、总经理、财务经理宋林林、宋火红、郭晨，分别处以300万元罚款；董事长董晓红、监事长方伟，分别处以200万元罚款；董事长邵杰警告，罚款180万元。上述罚款总额为3636万元。

此外，中国证监会还计划对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入对策。

然而，作为国美通信的发起人，东吴证券在2023年5月发布的《东吴证券有限公司关于国美通信设备有限公司非公开发行股票的发起人总结报告》中没有发现国美通信在信息披露等方面存在问题。

03 四家经纪公司被立案调查

对于金融市场中介服务，上周五发布了新的“国家九条”，特别提到加强发行上市全链条责任，进一步加强发行人第一责任和中介服务“看门人”责任，建立中介服务“黑名单”制度。坚持“申请负责”，严格调查欺诈发行等违法行为。

随后，包括东吴证券在内的四家证券公司被立案调查，大风暴可能刚刚开始。