11月8日，中国证监会主席易慧曼出席了2023年金融街论坛年会。他在主题演讲中指出，加强资本市场监管，维护市场“三公共”秩序和投资者合法权益，防范和化解金融风险是中国证监会的第一责任和法律责任。易慧曼透露，下一步中国证监会将加强与公安司法机关的合作，继续完善资本市场防伪制度和机制，促进行政、民事、刑事三维责任制的完善，加大对金融欺诈、欺诈发行、市场操纵等违法行为的打击力度。

结合最近的中央金融工作会议，易慧曼表示，加强监管，防范风险是中央金融工作会议的主线之一。结合发展规律和近年来的监管实践，易慧曼认为资本市场风险主要有五个原因。一是过度杠杆甚至失控；二是创新与监管不平衡；三是欺诈；四是背信弃义；五是缺乏主要责任。

基于此，近年来，中国证监会坚持“尊重市场、法治、专业、风险，充分发挥各方共同努力”的监管理念，坚持监管的主要责任和主要业务。在具体实施中，一是坚持“清晰可控”，在审慎监督的前提下促进创新。二是严格防止过度杠杆，逐步将杠杆资金的规模和水平降低到合理范围。第三，“零容忍”打击了各种混乱，扭转了长期以来证券违法成本过低的局面。第四，坚持内部和自我革命，继续加强中国证监会制度的廉洁政府建设和反腐败工作。

针对下一步工作，易会满表示，将认真落实中央金融工作会议部署，深入了解资本市场监管的政治性和人民性，全面加强机构监管、行为监管、功能监管、渗透监管、持续监管，不断提高监管适应性和针对性，保持风险底线，保持资本市场稳定运行，增强投资者信心，走中国特色现代资本市场发展之路。

具体来说：一是突出重典治本。加强与公安司法机关的合作，继续完善资本市场防伪制度和机制，推进行政、民事、刑事三维问责制度的完善，加大对金融欺诈、欺诈发行、市场操纵等违法行为的打击力度，严惩履职不到位的中介机构，绝不姑息。加强全过程监督执法，严禁“无证驾驶”，严查“有证违规”。

二是突出改革之路。注册制度改革不是放松监管，而是实现有效市场与有前途政府的更好结合。事实证明，改革实施后，监管更加严格，最突出的表现就是透明度的提高。这种改进来自于审计注册全过程的开放，接受全社会的监督，以及事前、事中、事后全链条的监督，促使企业充分披露信息，夯实中介机构的“看门人”责任，这来自于资本市场基础制度的全面加强，特别是法治水平的进一步提高。

“我们将坚定不移地坚持登记制度的基本结构，适应新形势、新变化，推动股票发行登记制度深入扎实，动态评价和优化定价、减持、再融资等制度安排。同时，大力推进投资侧改革，推进中长期资本市场配套政策，加快培育国内“智能资本”，促进行业机构，有效提高专业投资能力和市场领先地位，走自己的路。”易慧曼说。

三是突出能力提升。大力推进监管转型，加强监管责任落实和问责，切实提高履职水平。加强对量化高频交易的跟踪判断，完善监管措施。加强监管技术建设，加强跨部门信息共享，加强市场资金杠杆水平和企业债务风险综合监测，努力做到早识别、早预警、早暴露、早处置各种违法行为和风险。

四是突出合力。加强部际联动和中央与地方政府的合作，依法将各类证券活动纳入监管，严格控制私募股权基金等领域的准入，严厉打击“伪私募股权”，清理整顿黄金交易所和“伪黄金交易所”，消除监管空白和盲点。“我们将加强与市场相关方的沟通，共同坚持专业、理性、合作和法治，维护良好的市场生态。”易会满说。