近日，上海警方成功侦破一起非法场外资金配置、操纵证券市场、贿赂非国家工作人员的复合案件。犯罪嫌疑人贿赂资产管理项目经理配合锁仓减持流通股；利用持股优势进行虚假买卖，连续买卖，推高股价；开设场外集资平台非法牟利。最终，警方捣毁了4个从事交易、配合锁仓、场外集资、软件开发的犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人50余人，缴获用于作案的电脑、银行卡100余张。

场外融资杠杆交易正在赚取巨额利润。
警方通报:2020年12月，警方在调查上海浦东一起诈骗案件时发现，犯罪嫌疑人李某为获取非法利益，在上海注册成立了一家资产管理公司，购买了一款私人开发的具有证券交易、仓库管理、结算佣金等功能的证券交易软件。从犯罪嫌疑人徐某等人处，并同意将全部分账户交易金额的十分之一分配给徐某等人。之后，李通过朋友介绍、聊天软件群发广告等方式大肆招募投资者。，利用涉案软件非法提供杠杆率3至10倍不等的证券配置服务，并按每笔交易收取1.1%至1.6%不等的配置利息和万分之三至万分之十不等的手续费。截至事件发生时，非法获利已超过200万元。

根据相关法律法规，未经国家有关部门批准非法经营证券业务的，涉嫌非法经营罪。场外集资公司利用非法证券交易软件向投资者出借资金，实现投资者杠杆交易，收取利息和交易费用，严重扰乱证券市场秩序，极大损害投资者切身利益。 


交易员交易抬高股价，以获取非法利润。
事实上，从2019年9月开始，李不再满足于场外集资服务费带来的非法利益，有了利用大量证券账户，依靠自己的资金和持股优势操纵证券市场牟利的想法。李指示该公司经理邱某成立一个10多人的交易团队，租了几套房子，向他人出租了500多个证券账户，使用了70多台电脑。他先后集中资金优势和持股优势连续买卖三只股票，制造这三只股票交易量巨大的假象，诱导投资者入市投资，从而抬高股票交易价格。与此同时，李刚的账面盈余超过2亿元。

根据相关法律规定，单独或者相互串通，集中资金优势，连续持有股票或者持仓买卖，操纵证券市场，或者在其实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象买卖期货合约，操纵证券市场，影响证券交易价格或者交易量的，涉嫌操纵证券市场。


买断资产管理项目经理配合锁仓操作。
不仅如此，犯罪嫌疑人李某等人通过他人介绍认识了某资产管理产品的管理人杨某，并讨论通过支付190多万元的受益费，杨某将利用职务便利，以受控资产管理该产品证券账户，按照与李某事先约定，购买并持有某股票共计3000万元的67.3万余股，帮助李某锁定该股票。所谓锁定，是指在公开市场上买入并持有一只股票，在约定的时间内不卖出。李的行为是减少股票的流通，用较少的自有资金操纵市场。项目经理违反职业道德，利用职务便利，利用所管理的资金为不法分子套牢股票谋取私利，其行为会误导投资者投资市场，最终可能导致财产损失。

根据国家有关法律规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，涉嫌非国家工作人员受贿罪。 

目前，公安机关已将李等50余名犯罪嫌疑人以操纵证券市场罪、非法经营罪移送检察机关审查起诉，杨以非国家工作人员受贿罪移送检察机关审查起诉。