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当前证券期货犯罪案件有四大特点

发布时间：2022-01-09 23:01:44 来源：【金融维权之家】阅读:

最高人民检察院检察委员会委员、第四检察院院长郑新建介绍了检察机关惩治证券期货犯罪工作情况。数据显示，2017年至今年9月，全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人，起诉342人。其中，今年1月至9月，共逮捕102人，起诉98人，分别上升15%和27%。此外，为提高检察机关办理证券期货犯罪案件的专业化水平，最高人民检察院于2018年12月在北京、天津、辽宁、上海、重庆、青岛、深圳7个检察院设立检察机关证券期货犯罪案件基地，建设专业化办案队伍。

郑新建进一步表示，从近年来检察机关办理的证券期货犯罪案件类型来看，内幕交易、信息未公开交易等证券交易环节犯罪相对较多，占65.7%。但今年以来，涉及上市公司的欺诈发行、违规披露等违法犯罪案件明显增多。随着资本市场的不断发展，当前证券期货犯罪案件具有以下四个特点。

一是“新”，证券期货犯罪涉及从股票、期货到私募债券、期权等产品的开发，犯罪领域从主板、创业板、中小板向新三板市场蔓延。还有跨境、跨市场犯罪案件，利用新概念、新技术实施的犯罪数量也在持续增加，在犯罪类型、涉及领域、犯罪方法等方面呈现出新趋势。

二是“专业”。从事证券期货犯罪的人员大多是证券期货从业人员或该领域的“专家”，以及会计师事务所等专业中介机构。这些人员都有专业知识，相互分工细，作案装备精良，专业化、组织化程度高。

第三是“隐蔽性”。在内幕交易、利用未公开信息等案件中，信息发送方和接收方通常形成攻守同盟，经常出现“零口供”。这次王等人发布的内幕交易和披露内幕信息的案例就是一个例子。在操纵证券市场案件中，有的操纵亲友账户等非法获取的账户进行交易，有的则依靠特定金融机构的资产管理计划和特殊业务隐藏真实身份，交易账户实际控制人难以查证。

四是“逐利”，无论是上市公司法人、高管、股东还是证券期货从业人员，都无视法律，没有私利底线，严重损害了其他投资者的利益。6起典型案例中，操纵市场、未披露信息交易、内幕交易涉案金额极其巨大，非法获利均在1000万元以上。

此外，中国证监会行政处罚委员会办公室主任滕碧燕表示，党的十九大以来，证监会共作出行政处罚决定810件、市场禁入决定82件、罚款处罚193.04亿元，通过强力执法发出了“零容忍”的明确信号，为注册制改革和资本市场健康发展提供了坚实的法律保障。

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