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期货子公司风控缺失证券期货投诉量增多

发布时间：2021-12-20 22:43:17 来源：【金融维权之家】阅读:

今年以来，期货市场蓬勃发展。前五个月，全国149家期货公司实现净利润47.21亿元，同比增长一倍多。然而，尽管成绩单光鲜亮丽，但违反法律法规的情况并不少见。据不完全统计，上半年共有14家期货公司收到中国证监会和中国临时协会的罚单21张，其中10家被期货公司直接处罚，其余11家被针对公司员工和前员工，其中甚至有董事长等多名高管。

中国证监会湖南证监局网站近日通报了湖南辖区2021年前三季度证券期货投诉情况。通知显示，财新期货股份有限公司前三季度投诉量17起，投诉量在期货机构中排名第一。前三季度，湖南证监局共收到针对期货经营机构的书面投诉21件，分别涉及财新期货17件、金鑫期货2件、尚辉期货1件、犹大期货1件。反映的问题主要包括:14个中介诱导客户交易，5个规范操作，2个员工。

数据显示，财新期货有限公司大股东为财新证券股份有限公司，持股比例为61.53846%。9月24日，湖南证监局网站发布《关于对财新期货股份有限公司采取纠正措施的决定》，经查，财新期货股份有限公司未能有效管理中介机构行为，未能管理结算系统密码，未能有效约束从业人员执业行为。上述情况反映了财新期货股份有限公司内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

财新期货官网显示，财新期货有限公司成立于2005年8月，现为湖南财新金融控股集团成员企业，注册资本4.73亿元。其主要股东为财信证券股份有限公司(原财富证券有限责任公司)、湖南财信投资控股有限公司，经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理及期货投资咨询业务。

此外，在子公司的设立条件、层级和数量方面，今年刚刚颁布的《期货公司子公司条例》做出了详细要求，包括以下条件:期货公司设立子公司或股份制经营机构最近12个月净资本不低于3亿元，最新分类评级不低于B类BBB。

风险管理子公司可以设立二级子公司，其他境内子公司不可以设立下一级子公司。与2019年中国期货业协会发布的《期货公司风险管理公司业务试点指引》要求相比，期货公司新设子公司的门槛不断提高。某期货公司高管表示，期货公司或持股经营机构设立的子公司相关业务与期货相关性较弱，不利于期货公司聚焦主业，提升服务能力。因此，《办法》明确了子公司的经营范围，为其发展指明了方向。

上述措施也对海外子公司进行了全面系统的规范，对海外子公司的业务发展产生了一定的积极影响，能够规范海外子公司的有序发展，为公司合规经营指明了明确的方向，提高了公司抗风险能力，帮助企业打造品牌。但海外子公司未来会展业也将面临挑战，比如在筑牢合规防线、提升市场竞争力、与母公司业务充分融合、做好人才储备等方面存在一定挑战。

海外子公司方面，广发证券全资子公司广发期货近日也被广东证监局抓到。广东证监局公告称，2019年以来，广发期货旗下子公司发生多起经营风险并造成经济损失，反映出广发期货未能对子公司风险进行管控，未能持续完善相关风险管控体系。

最终决定采取行政监管措施纠正广发期货，要求广发期货严格追究相关人员责任，切实加强对子公司的管控。公开资料显示，广发期货通过其全资附属公司广发期货(香港)及广发期货(香港)全资附属公司广发金融交易(英国)有限公司，为主要国际商品及衍生品市场的客户提供交易及结算服务。

对于上述问题，《中国时报》记者多次致电并向广发期货发出采访函，但截至发稿时，广发期货始终未予回复。

广东证监局已采取行政监管措施纠正广发期货。要求高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强对子公司的管控。同时要求广发期货在30日内提交书面整改报告，广东证监局将视情况组织对其整改情况进行检查验收。

近年来，期货行业快速发展取得的成绩得到市场认可，但期货公司合规管理意识水平有待提高。无论是在监管层面还是自律层面，保持期货公司合规经营的理念仍然是首要原则。此外，随着期货市场监管体系的完善，未来监管层会越来越严格，那些严重依赖中介的期货公司将受到很大影响。

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期货子公司风控缺失 证券期货投诉量增多

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