华安期货遭遇监管问责，期货居间人该承担什么责任？-维权要闻-金融投诉_法律咨询

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华安期货遭遇监管问责，期货居间人该承担什么责任？

发布时间：2021-12-20 22:36:59 来源：【金融维权之家】阅读:

近日，安徽证监局发布的行政监管措施决定显示，华安期货首席财务官利用职务便利，违规参与证券投资咨询活动。虽然这是员工的个人行为，但也反映出公司在高层管理、财务管理、制衡机制等方面不够完善，内部控制存在一定隐患。

根据行政监管措施决定书，安徽证监局查明，2015年4月至12月，王军作为华安期货股份有限公司财务总监，利用职务便利，违规参与证券投资咨询活动。因此，安徽证监局决定对王军采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。

此外，还要求王军充分吸取教训，进一步加强证券期货法律法规学习，增强合规意识，按照监管要求规范职业行为。要求公司引以为戒，按照监管要求完善内部控制，提高合规管理水平，防止类似问题再次发生。华安期货需对相关责任人员进行内部问责。

对于上述问题，《中国时报》记者多次致电华安期货。公司工作人员一直以领导在开会为由，没有具体回答记者的问题。

北京某律师事务所律师朱告诉《中国时报》记者，对华安期货的处罚依据是《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第四十六条，该条规定期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产和交易的安全。《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十七条规定，期货公司违反本办法有关规定的，证监会及其派出机构可以采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。

据悉，华安期货成立于1995年5月，是华安证券的全资子公司。其主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。注册资本为人民币5亿元。此外，华安期货还持有安徽华安资本管理有限公司100%股权..截至上半年，华安期货实现营业收入1.93亿元，同比增长48.88%；净利润3448.42万元，同比增长215.39%。

华安证券半年报显示，华安期货总资产55.62亿元，净资产4.87亿元。此外，今年7月，华安期货高管备案变更，法定代表人由王红变更为方力斌。根据华安证券高管公告，方力斌出生于1965年。现任华安证券党委委员、副总裁，兼任华安期货董事长。

针对子公司收到处罚的消息，华安证券表示，将进一步加强华安期货内部控制管理，督促华安期货增强合规意识，加强内部控制，切实提高合规管理水平，并强调上述行政监管措施暂时对公司业绩无重大不利影响，公司目前经营正常。

值得注意的是，华安期货过去曾因管理缺陷被出具警示函。

2019年11月29日，中国证监会网站公布了《中国证监会深圳证监局行政监管措施决定书》([2019]29号)，经查，华安期货有限公司存在期货中介机构管理缺陷。

上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对华安期货采取出具警示函的监督管理措施。此外，在防范期货中介机构违规操作风险方面，业内人士认为，投资者首先要端正自我认知，清醒认识到期货市场是一个高风险市场。

投资者不要抱着“一夜暴富”的心态参与期货市场。进场前熟悉交易规则，套期保值客户必须熟悉交割规则。长期从事经纪业务的李先生表示，长期以来，经纪业务在国内外普遍存在，期货经纪人可以促进期货市场的活动。然而，尽管近年来中介市场受到严格监管，但由于形式多样、人员素质参差不齐、缺乏有效管理，其负面影响更加突出。

据了解，部分中介机构资质较差，专业水平较低。在开发客户的过程中，容易误导和欺骗客户，从而对期货市场造成负面影响。也有一些中介为了最大化利润，替客户理财。一旦市场出现较大波动，客户与期货公司之间往往会出现纠纷。因此，华安期货在中介机构管理方面存在问题，自然引起市场高度关注。

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