证监会罚开出4.46亿元罚单-维权要闻-金融投诉_法律咨询

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证监会罚开出4.46亿元罚单

发布时间：2021-12-09 22:46:32 来源：【金融维权之家】阅读:

近日，中国证监会官网发布的一则行政处罚决定引起市场关注。70后山东股东潘日忠操纵天铁、嘉澳环保、丁洁软件、瑞普生物四只股票，构成“操纵证券市场”行为。证监会没收违法所得共计2.23亿元，并处罚款2.23亿元，罚款总额4.46亿元。据悉，此案也创下了今年证监会对操纵市场行为罚款处罚金额的新纪录。

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处罚函显示，为实施操纵，潘日忠自行借用部分证券账户，并通过集资代理人董某、王默明借用部分证券账户，控制使用包括“戴默芳”在内的71个证券账户。其中，天铁31家，嘉澳环保32家，丁洁软件42家，瑞普生物49家。

以天铁股份为例。2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制了31个账户的使用，集中资金优势和持股优势连续买卖天铁股份，先开仓后出货，导致天铁股份股价与市场指数偏离较大。同时，潘日忠还在自己实际控制的账户之间进行交易。2019年1月31日，账户组成交额占天铁股票市场竞价交易量的12.14%。

2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠利用上述手段影响天铁股份的成交价格和成交量，获利3745.05万元。

此后，潘日忠又以类似手段操纵嘉澳环保、丁洁软件、瑞普生物三只股票，分别获利3364.43万元、1.33亿元、1937.42万元。

证监会认为，潘日忠上述行为构成“操纵证券市场”，具有操纵市场的主观故意，对当事人提出的无意操纵证券市场、未受过良好教育的陈述和申辩不予接受。根据潘日忠违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会决定没收潘日忠违法所得共计223272994.82元，并处罚款223272994.82元。

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