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124名投资者募集1.8亿元购买一私募基金，产品期满却血本无归

发布时间：2021-10-26 09:46:42 来源：【金融维权之家】阅读:

8月26日，江苏证监局公布了一则处罚决定书。

决定书显示，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”（以下简称“新三板资管计划”）过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形，反映出华泰证券内部控制不完善。江苏证监局责令其改正，完善内部控制。

该新三板资管计划便是让124位投资人赔到血本无归的产品。

据公开资料显示，上述两项新三板资管计划成立于2016年1月29日，续存期为24个月，2018年1月29日到期，两只产品的资金规模分别为1.46亿、0.315亿，合计约1.8亿元。管理人为浙商基金全资子公司上海聚潮资产管理公司（以下简称“聚潮资管”），华泰证券托管。

该新三板资管计划投资于专门设立的“深圳中科华海投资企业（有限合伙）”（以下简称“中科华海”）的有限合伙份额，中科招商担任中科华海的普通合伙人及执行事务合伙人。

也就是说，整个项目中科招商操盘，巨潮资管管理，华泰证券托管、销售。要知道，三家公司都是各自领域“明星”一样的存在，该新三板资管计划从“出生”起就注定不平凡。
浙商基金原本不太起眼，2015年第一季度的公募基金规模仅4亿余元。但随着公募大佬肖风的加入，浙商基金管理规模一个季度增长超11倍，市场不得不对其另眼相看。到2017年第一季度末，浙商基金的管理规模已经达到609.66亿元，两年时间增长151倍。

中科招商则自称“引爆新三板”，一度成为资本市场的神话。2015年挂牌新三板，半年完成120亿元融资，公司市值曾达到1330亿元的高位。2015年6月前后，A股市场出现千股涨停、“每日天上撒钱，人人都是股神”的奇观，但紧随而来的便是暴跌，而在此低迷之际，中科招商连续举牌16家上市公司，轰动资本市场。

华泰证券更是不用多说，老牌头部券商、A股上市公司。

这样的配置，对于当时很多理财意识初醒、缺乏专业理财知识的投资者来说，无疑会将其和“靠谱”二字划上等号。

再加上产品销售人员的介绍，124位投资者迅速“剁手种草”。

据小券掌握的一份华泰证券提供给投资者的路演材料显示，除了对市场和行情的分析，该材料较大篇幅介绍了中科招商的辉煌战绩。

而在介绍产品信息时，直接注明预测年化收益率为50%。

有投资者向小券提供了一张当时和华泰证券工作人员的微信聊天截图，截图显示，该工作人员称“50%是保守估计”“可以算得上是华泰第二好的项目了”。

《私募投资基金募集行为管理办法》明确规定，从业人员推介私募基金时，禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。

另外，路演材料中列举了5个金灿灿的储备项目。

还有投资者在社交平台爆料称，华泰工作人员告诉投资者“内部员工大量购买”“可以几个客户拼单购买”等等。

华丽的PPT和介绍+知名公司背书，124位投资者选择上车。

2018年1月29日，该基金到期日，投资人满心欢喜去兑付的时候，几次三番操作却只有“赎回失败”字样提醒……

对此，回复投资人的是一份《清算报告》。报告显示，投资人1.8亿元投资的新三板资管计划资产净值仅剩1.45亿。虽然与兜售产品时所说的50%收益率想去甚远，甚至还亏了，但好歹还有钱不是？

然而，产品期满至今已经一年零八个月，先不说利息，投资本金也分文未能拿回。

这1.8亿资金去了哪里？

讨债路上的大型甩锅现场？

责任像足球，必要的时候总是被踢来踢去。投资者追问华泰证券，华泰证券建议追责聚潮资管和中科招商，聚潮资管想让中科招商负责，中科招商还想找聚潮资管要说法……

慢慢追债路上，投资者陆续在网上曝光三份《致华泰证券股份有限公司的公开信》。

公开信显示，投资者多次向华泰证券催讨，得到的回复却是：一.不清楚所投股权公司经营现况、财务状况；二.不清楚理财资金去向。华泰证券工作人员还称，国资委下的国资上市公司，不能拿钱出来接盘，哪怕是一块钱都是国有资产，不能随意流失，还建议投资者起诉聚潮资产、中科招商。

惊呆众投资者。（想查看三份公开信全部内容的同学可以在微信公号“券业观察”后台回复“公开信”调取）

据《中国基金报》报道，产品管理人聚潮资管也不完全清楚募集资金流向，便通过仲裁向中科招商索要“知情权”，审理的结果却以中科招商拒绝提供相关信息告终。同时，还在2018年7月，向法院申请了中科招商的财产保全。

对此，中科招商方面工作人员告诉小券，“说我公司拒绝提供相关信息，这个和事实不符。这支基金已投资的项目都经GP（中科招商）、LP（聚潮资管）表决通过，我们肯定是要给LP履行披露责任的。这起纠纷还在审理中，没有最终结案，我们也在积极的和相关各方进行多轮反复沟通，相关细节在没结案前还不便披露。”

关于该新三板资管计划的兑付进度，上述工作人员表示，“这我们还在站在积极的角度，希望各方能妥善解决这个问题，给投资人一个交代。”

“公说公有理，婆说婆有理”，1.8亿募集资金去向成迷。

但从公开渠道可以查到其中部分资金的用途。

据天眼查显示，部分募集资金通过中科华海投资了四家公司，投资金额合计约7100万元，但并未出现路演材料中的储备项目。

其中，中科华海投资了润泽东方3000万，持有其20%股份，中科招商集团则为润泽东方的发起人之一，中科招商Boss单祥双为创始人。据微信公号“ 振兴会”报道，润泽东方目前只有山水实景演出《中国出了个毛泽东》演出的门票收入，且连续几年亏损。

天眼查显示，该公司司法风险多达58条，多次被列为执行人。

另外三家公司也深受外界质疑。

投资者还在网上发举报帖，控诉华泰证券不作为、损害投资者知情权，导致购买聚潮中科招商新三板投资者陷入困境。这个帖子或许在华泰证券此次被罚中多少起到些作用。

谁该对投资者负责？

毫无疑问，产品出现亏损和兑付问题，管理人聚潮资管和操盘者中科招商负有不可推卸的责任。

如果投资者在网上爆料属实，华泰证券在产品销售过程中确实存在违规之处，其中“未报备宣传推介材料，内控不完善”这一问题是证监会打钢戳认定的。另外作为产品托管人，华泰证券有义务监督产品的运作，保障投资人资金的安全性。

124位投资者和三家公司你来我往“斗”了一年多，兑付问题仍无实质性进展，维权路漫漫啊。

投资有风险，投资需谨慎。中介机构要提高风控能力，投资者在投资决策时更要拒绝迷信企业知名度，知名≠信誉、能力，“钱生钱”的大事还是要多做些功课再下决定。

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