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东海证券因违规被查要求整改

发布时间：2021-10-25 09:33:04 来源：【金融维权之家】阅读:

8月29日，新三板挂牌券商东海证券（832970.OC）发公告称收到江苏证监局出示的警示函措施决定书。

因东海证券作为壹泽皓扬证券投资基金的综合托管人，存在未全部获取并保存签署完成的该证券投资基金合同原件，未谨慎勤勉地为该证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况。江苏证监局决定对东海证券采取出具警示函的行政监管措施。

对此，东海证券在公告中称已完善相关业务规则，并将按照要求及时提交整改报告。

虽然东海证券在公告中表示这不会对公司经营和财务产生重大不良影响，但最近频频被曝出负面的东海证券心里估计多少有些不舒服。

上个月中旬，东海证券（832970.OC）刚被董事长兼党委书记朱科敏被相关部门带走调查的消息送上一波热搜。

7月18日晚间，东海证券发公告称，朱科敏已于16日递交了辞职报告，并且公司在当晚接到了江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏先生目前处于配合调查阶段。同时，公告还宣布了陈耀庭先生代行公司董事长职务，代行时间不超过6个月。

公开资料显示，朱科敏出生于1971年9月，博士研究生，2003年入职东海证券。除此之外，朱科敏还是东海基金、东海投资、东海中矿等多家“东海系”公司的董事长。

在朱科敏执掌的这十几年，东海证券营业网点从7个发展到80家营业部和8个分公司，客户数量从12万户发展到100余万户，集团员工人数从170人发展到3000余人。

而朱科敏离开的前一个月，东海证券副总裁彭晓星也因个人原因辞去在东海证券担任的职务。

连失两位重要人物，又被监管出具警示函，近来每个月都有大事发生，求东海证券心理阴影面积。

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