期货员工违规从事期货交易行为被罚-维权要闻-金融投诉_法律咨询

本站公告

本平台为专业金融类投诉维权曝光平台，旨在帮助金融消费者处理在金融消费交易过程中被诱导受骗造成经济损失的纠纷理赔调解。范围仅限股票、期货、外汇、配资、现货、大宗商品等金融纠纷、合同债务纠纷调解、胜诉理赔执行、保险清退理赔等方面的法务协助与媒体协助，详情咨询本网底部专员微信号:weiquanhome

期货员工违规从事期货交易行为被罚

发布时间：2021-09-28 10:34:45 来源：【金融维权之家】阅读:

近日，中国期货业协会官网公布了一则对期货公司从业人员做出纪律惩戒的决定。决定书〔2021〕23号显示，广州期货从业人员付万军因存在借用近亲属期货账户从事期货交易行为，且未按规定报告近亲属在营业部开户从事期货交易的情况，于2020年10月9日被中国证券监督管理委员会湖北监管局采取出具警示函的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2020〕35号）。

　　因此中期协认为，当事人的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条“从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易”的规定。

　　根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十五条、第三十二条的规定，中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定给予付万军“暂停从业资格6个月”的纪律惩戒。

　　官网显示，广州期货成立于2003年，是一家国有控股期货公司，注册资本人民币5.5亿元，于2015年10月完成股改。公司实际控制人为广州市国资委，控股股东为越秀金控(000987,股吧)，股票代码：000987.SZ。公司业务范围包括期货经纪业务、期货投资咨询、资产管理、银行间债券市场交易等。

分享到：

上一条：期货违规虚假申报交易案件处理情况通报下一条：什么是合同债务纠纷?那种合法途径能快速解

友情链接：人民网新华网中央电视台凤凰网南方周末法制日报经济日报中国政府网中国廉政网搜　狐新　浪中国证券监督管理委员会证券期货违法违规行为举报中心中国支付清算协会