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中期协关于对期货居间人诱导开户喊单行为意见

发布时间：2021-09-22 15:12:48 来源：【金融维权之家】阅读:

9月10日，中国期货业协会对外发布《期货公司居间人管理办法（试行）》。该办法自2021年9月10日起施行，过渡期自施行之日起至2022年9月9日，期货公司自2021年11月1日起，可以在协会居间人管理信息系统进行居间人信息登记。

居间人伴随着我国期货行业的诞生而出现，是期货市场的重要参与群体。但近年来，因居间人诚信、道德风险引发的跨区套利、侵害投资者合法权益等问题时有发生，更有个别期货公司、从业人员和居间人因开展居间活动涉嫌犯罪被追究刑事责任。

中期协数据显示，2017年至今，该协会处理的各类投诉中，涉及居间人的投诉占比由5%上升至45%，呈现逐年增长趋势，此类投诉90%以上是因居间人诱导开户、喊单指导交易等超越中介人身份的行为引发。

此次办法出台，旨在通过规范期货公司、居间人、投资者三者之间的关系，厘清居间合作边界，为营造公开、公平、公正的营商环境提供制度保障，确保投资者保护工作有抓手，利益冲突防范能落地。

从内容上看，此办法强调：

——事前，厘清理顺权责边界，建章立制规范市场秩序。期货公司应当建立健全居间人管理制度机制，与符合规定的居间人开展居间合作，并要求其履行信义义务，向投资者做好风险揭示和信息披露，不断提高其专业化水平和合规意识。

——事中，压实期货公司管理责任，提升内控治理水平。期货公司应当按要求进行居间人信息登记报告；协会通过风险监测、自律检查等方式，持续加强事中监控力度，定期分析梳理存在的问题，进一步强化科技监管数据的成果运用。

——事后，强化零容忍震慑，净化市场生态。协会以信用管理为抓手，建立居间人提示名单和失信名单制度，要求期货公司不得与列入失信名单的居间人合作；对期货公司相关违规行为采取相应的纪律处分措施，与行政监管层面的期货公司分类评价制度有机结合；对投诉举报等各类渠道发现的违规行为一经查实，从严处理。

中期协相关负责人介绍，该办法实施后，协会将坚持以市场为导向，以统一自律规则为基准，逐步建立起居间人自我约束、期货公司承担主体管理责任、地方协会参与纠纷调解、协会自律管理、行政监管坚守底线的“自下而上”管理体系。

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