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一起“虚假申报”违规交易案件4人违规处理86万元没收

发布时间：2021-08-29 16:40:37 来源：【金融维权之家】阅读:

2019年5月13日至2019年6月25日，个人客户马某、易某某、易某、黄某某4人，以分工协作方式，通过各自期货账户，在铜、锌、镍等期货品种合约上进行“不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反的交易”的违规交易行为，上期所决定给予马某、易某某、易某、黄某某通报批评处分，责令改正，暂停开仓交易，并没收违规所得合计862855.99元。

虚假申报交易是指“不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益的交易行为”。通常表现为，在市场一侧申报大额虚假报单，同时在市场另一侧反向申报小额真实报单等待成交，真实报单成交前后快速撤销之前申报的虚假大额报单，达到影响或企图影响价格，实现真实报单盈利目的。

上期所相关负责人向上海证券报记者表示，上期所一直致力于打击各类期货市场违法违规行为，维护市场“三公”和投资者合法权益。针对虚假申报交易行为，交易所利用监控系统和历史数据分析系统，结合穿透式监管信息和客户交易行为分析等手段，能够有效识别和查处。

该负责人提醒，虚假申报交易行为目前已被《刑法》和两高司法解释明确认定为操纵期货市场的情形之一，投资者要深刻认识到虚假申报行为的市场危害性。上期所将加大对虚假申报交易行为的监控和查处力度，情节严重的，交易所将根据法律法规要求将相关线索移交证监会和司法机关。

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