证监会联合最高检“合力”出击证券期货违法犯罪-维权要闻-金融投诉_法律咨询

本站公告

本平台为专业金融类投诉维权曝光平台，旨在帮助金融消费者处理在金融消费交易过程中被诱导受骗造成经济损失的纠纷理赔调解。范围仅限股票、期货、外汇、配资、现货、大宗商品等金融纠纷、合同债务纠纷调解、胜诉理赔执行、保险清退理赔等方面的法务协助与媒体协助，详情咨询本网底部专员微信号:weiquanhome

证监会联合最高检“合力”出击证券期货违法犯罪

发布时间：2021-05-04 21:36:33 来源：【金融维权之家】阅读:

继全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制之后，监管部门在提升资本市场执法保障方面再出新举措。

11月6日，中国证监会联合最高人民检察院发布了12宗证券违法犯罪典型案例，其中包括6宗证券刑事犯罪典型案例和6宗证券行政违法典型案例。

最高人民检察院检察委员会委员、第四检察厅厅长郑新俭在发布会上表示，11月2日，习近平总书记主持召开的中央深改委第16次会议又强调指出，健全上市公司退市机制、依法从严打击证券违法活动，是全面深化资本市场改革的重要制度安排，并就相关工作作出重大部署。

“近年来，以注册制改革为龙头的资本市场关键制度创新不断取得突破，有效激发了市场活力，显著优化了实体经济发展的金融环境，改革成效显著。”郑新俭称，但不容忽视的是，一些财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪活动严重破坏资本市场秩序，损害广大投资者利益，危害资本市场改革发展进程，必须予以严厉打击。

据他介绍，为加强执法司法协作、加大证券期货违法犯罪惩治力度，去年8月，最高检检察长张军和证监会主席易会满就相关法律议题进行座谈，并制定了《加强资本市场法治建设工作会议纪要》。

监管联手，应对违法犯罪“行家里手”

最高检数据显示，2017年至今年9月，全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人，起诉342人。其中，今年1至9月批准逮捕102人，起诉98人，分别同比上升15%和27%。

另据证监会统计，党的十九大以来，证监会全系统共作出行政处罚决定810件，市场禁入决定82件，罚没款金额193.04亿元。

此次最高检与证监会联合发布12个证券违法犯罪案例，其中，6个证券犯罪典型案例分别是：欣某股份有限公司、温某乙、刘某胜欺诈发行股票、违规披露重要信息案；中某通机械制造有限公司、卢某旺等人欺诈发行债券、出具证明文件重大失实、非国家工作人员受贿案；唐某博等人操纵证券市场案；王某、王某玉等人内幕交易、泄露内幕信息案；胡某夫利用未公开信息交易案；滕某雄、林某山编造并传播证券交易虚假信息案。

6个证券违法典型案例分别是：雅某股份有限公司信息披露违法案、华某股份有限公司信息披露违法案、廖某强操纵证券市场案、通某投资公司操纵证券市场案、周某和内幕交易案、吉某信托公司内幕交易案。

“从近年来检察机关办理的证券期货犯罪案件类型来看，内幕交易、利用未公开信息交易等证券交易环节的犯罪相对较多，占65.7%。但今年以来，受理的欺诈发行、违规披露等涉上市公司犯罪案件明显增多。”郑新俭观察到，随着资本市场的不断发展，当前证券期货犯罪案件呈现出“新”、“专业”、“隐蔽”、“逐利”等四大特点。

郑新俭称，为了提高办案专业化水平，检察机关主要从四个方面入手，包括注重培养一线专业办案团队、充分发挥捕诉一体办案机制优势、主动寻求专业支持，以及通过司法解释、指导性案例加强办案指导。

“高检院正在会同证监会开展一系列推进执法司法协作的工作。”据他介绍，高检院结合检察机关证券期货犯罪办案实际，向全国人大法工委提出立法建议，正积极推动《中华人民共和国刑法》证券期货犯罪相关条文的修改，进一步严密法网，提高证券期货犯罪成本。

同时，最高检启动证券期货犯罪立案追诉标准的修订工作，根据新修订的《中华人民共和国证券法》以及市场形势、执法形势等变化，结合正在修订的《中华人民共和国刑法修正案（十一）》，对不适应执法司法实际情况的部分立案追诉标准进行调整，既从严惩治证券期货违法犯罪，又合理确定行政执法和刑事司法的界限。

为了构建“立体追责”追责，证监会也将采取多项举措。证监会处罚委办公室主任滕必焱表示，一是建立健全行政执法工作基础制度，二是严厉打击和惩处违法违规行为、显著提升违法成本，三是强化舆论引导工作，向市场传递“零容忍”的鲜明信号。

与此同时，证监会还将从三个方面加强与司法机关的合作。滕必焱称，一是要提高涉刑案件移送效率，对行政执法过程中发现涉嫌犯罪线索，做到应移尽移、快移。二是要发挥自身优势，积极支持推动相关刑事、民事和行政执法的司法解释、追诉标准的出台、修改工作，加强资本市场治理的制度供给。三是积极推动完善证券民事诉讼和赔偿制度，支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼，推广证券期货纠纷示范判决机制，加大民事追责效率等。

“不让被告人在经济上得到好处”

上市公司欺诈发行、财务造假等违法违规行为是资本市场的“毒瘤”，检察机关在打击财务造假相关犯罪方面也将采取进一步措施。

郑新俭称，将加大对财务造假行为的全链条惩治力度。既追究惩治具体实施造假的公司、企业，又追究惩治组织、指使造假的控股股东、实际控制人，同时还要追究惩治帮助造假的中介组织。同时，还要通过适用财产刑，加大对财务造假犯罪人员的经济处罚力度。

他还表示，对于发行人与中介机构合谋串通，在证券发行或者持续披露过程中编造内容重大失实的财务报告，造成上市公司退市的，以及非法获利特别巨大，对资本市场秩序造成严重破坏，社会影响特别恶劣的内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等犯罪，要依法从严追诉。

对于以贪利为目的的证券期货犯罪，则要更加注重运用经济手段进行惩治。

“检察机关在提出量刑建议时，要注重剥夺自由刑与财产处罚刑、追缴违法所得并用，尤其不能让证券期货犯罪被告人在经济上得到好处。”不过，郑新俭也指出，要充分考虑犯罪嫌疑人、被告人认罪认罚、退赃退赔等因素，区别对待。

对于心存侥幸、拒不供认犯罪事实的犯罪嫌疑人、被告人，在其他证据足以证明犯罪成立、排除合理怀疑的，依法从严追究刑事责任。而对于共同犯罪中如实供述犯罪事实、主动退赃退赔，符合认罪认罚从宽条件的，区别对待、依法从宽。

分享到：

上一条：河南证监局启动2021年防范非法证券期货下一条：中兴工会主席集资诈骗21亿，涉众型金融犯