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证券之星被罚4827万，荐股“杀猪盘”屡上演，证监会频出重拳

发布时间：2020-12-23 23:06:09 来源：【金融维权之家】阅读:

12月21日晚间，证监会对治理“荐股软件”再出重拳。因证券之星违规开发、销售“荐股软件”等行为，证监会对证券之星没收其违法所得2413.6万元，并处以4827.2万元的罚款。

证监会通报称，该案例中，不具有证券投资咨询资格的陈某健和其实际控制的顾戴路业务点违规进行荐股业务，并且在营销过程中存在夸大、不实、误导性宣传，暗示保证收益等行为。

随着监管部门的这一纸处罚落定，“非法荐股”这一行业“毒瘤”再次被推到聚光灯下。

图片今年以来，“非法荐股”以及由此而来的“杀猪盘”在A股多次上演。典型的是，在网络上非法荐股“割韭菜”的做法让投资者损失惨重。

证券之星被没一罚二

公开资料显示，上海证券之星综合研究有限公司（简称“证券之星”），是国内首批获得证监会认证、具备证券咨询资质的机构。其开发、销售的Alpha系列、锦囊系列等软件，向投资人提供投资分析和买卖建议，也就是常说的“荐股软件”。

处罚决定书显示，证券之星将“荐股软件”销售业务委托给不具有证券投资咨询业务资格的陈某健和其实际控制的顾戴路业务点代理。顾戴路业务点销售人员在营销过程中存在夸大、不实、误导性宣传，暗示保证收益等行为。

根据证监会通报，证券之星顾戴路分公司于2017年4月17日成立。后于2017年9月30日变更为顾戴路分公司，但相关业务正常。更早之前，顾戴路业务点由陈某实际控制，独立于证券之星，并非证券之星的分支机构。陈某及其控制的顾戴路业务点并不具备证券投资咨询业务资格。

证监会指出，证券之星将“荐股软件”销售业务委托给不具有证券投资咨询业务资格的陈某健代理，未能遵守《“荐股软件”暂行规定》第四条第八项“产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理”的规定，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、2005年《证券法》第一百七十一条第一款第五项的规定，构成2005年《证券法》第二百二十六条第三款所述的违法行为。

最终，证监会决定，责令上海证券之星改正，并收没违规所得2413万元，并处以4827万元的罚款。

值得注意的是，2019年初，证券之星就因在开展证券投资顾问业务过程中，存在“向小额体验客户提供投顾服务，但未与其签订投资顾问服务协议，未提供风险提示书由其签收确认，也未对其进行风险承受能力评估”、“公司财务、内控以及对分公司的合规管控不足”两大违规行为，被证监会上海监管局责令改正及暂停新增客户六个月。

事实上，证券之星的非法荐股，并非个例。

据广东证监会披露，广东博众证券投资咨询有限公司也于今年被查，存在智能推荐个股的宣传含有不适当表述；向客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险。其官网显示，其旗下共有两款App，分别是西瓜智选股，投资易课、西瓜智选APP即涉及智能选股等功能。

证券业协会官网显示，真正有资格从事“证券投资咨询”业务的持牌机构只有84家，而实际上涉足此类业务的公司或个人远远不止。

随着移动互联网的兴起，非持牌机构和个人严重扰乱了持牌机构业务的开展；同时持牌机构面临着不小的生存问题，为了生存，打擦边球的行为、乃至违规违法的行为也屡屡出现——证券之星吃到罚单，便是由此而来。

“杀猪盘”屡屡上演

今年，一些网络平台和所谓的“财经大V”非法荐股并引发“杀猪盘”的案例更是屡屡在A股出现，引发市场和监管的高度关注。

今年8月12日至20日期间，松霖科技（603992.SH）上涨近30%，然而从8月21日开始就大跌，当日，松霖科技高开5%以上，但很快出现闪崩，虽然一度反抽，之后却一路下跌，截至收盘下跌8.39%。此后，该股在8月24日、25日连续2个跌停。这也意味着，21日高位买进的投资者亏损超过30%。

不少投资者公开表示，之所以买入松霖科技的股票，便是因为某荐股群的“老师”推荐。

监管部门对利用荐股“割韭菜”早有关注。证监会8月4日发布《关于防范利用微信群、QQ群等“非法荐股”骗局的风险提示》显示，这些非法活动花样繁多，欺骗性强，而不法分子主要是利用互联网工具或平台进行诈骗，利用虚假身份流窜作案，甚至藏身境外，严重损害投资者利益，扰乱证券市场正常秩序。

一位私募基金业务合伙人也表示，当下常见的“杀猪盘”通常是通过直播荐股的方式，比如有些股票在处于阶段性高位时，会在一些“直播间带货”精心策划，吸引跟风，跟风投资者往往损失惨重。

“盘点这些陷入杀猪盘事件的个股的龙虎榜数据可以发现，部分游资屡屡精准借机出货，举止怪异。投资者需远离各种非法荐股直播节目（杀猪盘），树立正确投资观。”该私募基金业务合伙人说。

AI财经社也注意到，在监管部门发文后，多家知识付费平台为避免牵连主动清理平台内的非法荐股行为，并对违规财经大V采取封号、删帖等操作，微博、今日头条、知识星球等知名平台均执行了类似操作。

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