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假冒证券公司非法荐股坑钱财青岛将开展专项整治

发布时间：2020-11-06 22:28:26 来源：【金融维权之家】阅读:

日前，信网连续刊发了记者历时两个月的暗访卧底调查“免费荐股”公司的系列报道：《热心免费“荐股”图什么? 卧底60天揭开背后秘密》《投资者登陆APP能被精准定位数据来自通信运营商》。在调查中，信网记者发现青岛涵忆如生商贸有限公司在引导股市投资者至期货投资操作的过程中，存在变相“非法荐股”、“非法带单”等行为。

信网从多部门了解到，目前国家对非法荐股等行为虽已出台明文规定，但由于暗示性的变相荐股套路行为很难取证和判定，因此存在执法难等问题。9月24日，中国证券监督管理委员会青岛监管局再次向投资者发布提示风险，呼吁投资者切忌盲从跟风深陷套路。

证券从业人员不会“荐股”

信网记者注意到，近年来，中国证券监督管理委员会以及各地证监局多次发布相关提示，提醒投资者对各类“荐股”活动保持高度警惕，远离“非法荐股”活动，以免遭受财产损失，但依然有股民掉入“荐股”套路。

“天上不会掉馅饼，如果‘馅饼’争着往股民头上落，那一定是骗局。证券从业人员根本不可能荐股。”北京从事证券工作多年的业内人士尹鹏(化名)接受记者采访时表示，证券从业人员及直系亲属是不允许开设证券账户，并禁止以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，也不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。

信网记者在青岛涵忆如生商贸有限公司卧底调查时发现，虽然国家有明文规定、也有很多投资者知道证券公司不允许荐股，但实际上还有很多股市投资者上套受骗。

“其实荐股就是心理博弈战，老股民一般都不会受骗，受骗的基本是股市小白。”尹鹏分析称，“证券公司的顾问虽然会为客户服务，但不向客户荐股。这时非法荐股机构假冒客服或者以金融从业人员的名义向股民推荐个股及买卖点，再进行保盈承诺，投资者就很容易受到诱惑。这些荐股电话肯定是不合规的，也无法保障投资者的利益。”

“短线金股”推荐、“千人建仓”活动，在尹鹏看来其实都是荐股的套路。“短线个股套路的迷惑，其实际本质并不是大师多厉害，而是利用了概率荐股。投资者如获得盈利还好，但如亏损，基本会被归咎于股票市场波动，只能认栽。而现在市面上千人建仓、万人建仓的活动，大多也都是庄家联合民间机构，以及所谓的股市“大V”、“股神”等，诱骗投资者限时、现价、全仓跟随买入个股。短时间内，大资金买进个股确实会起到拉升作用，但实际上这些散户根本无法聚散成庄，只是为庄家出货做了接盘侠罢了。”

尹鹏表示，当下各种平台软件众多，微博荐股、开直播荐股、发朋友圈荐股等无资质公开荐股、分析市场行情这一乱象长期存在，虽然证监会、中国证券业协会对非法荐股早有完善的相关规定，但监管很难真正执行到位。“从荐股套路来看，非法荐股只要规避法律法规，几乎是没有风险的。这样的荐股乱象，不仅不利于股市投资者的保护，也不利于整个金融市场的良性发展。相关监管单位应该加强对各种平台及民间非法荐股机构的监管，从股民信息泄露的源头抓起，对相关的产业链进行扼杀，细化相关法律细则。”

投资者应注意保留相关证据

根据证监会规定，荐股属于证券投资咨询业务，要做这个业务就必须具有证券投资咨询的资质。如果无资质的机构或个人，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，则属于非法证券投资咨询，并且没有相关资质从事期货投资咨询业务，情节严重的，还涉嫌非法经营罪。

“我之前也接到过这样的荐股套路电话。”山东元鼎律师事务所刘乔乔律师向信网介绍，现在金融市场存在许多的非法荐股机构，通过假冒合法证券经营服务机构名义向投资者非法推荐股票、期货，之所以监管单位屡禁不止，是因为这些非法荐股机构的荐股套路都打了法律的擦边球。“虽然文字以及荐股手段上，都没有直接荐股来谋利，但无论是分享金股、直播讲课还是公布大师股市、期货的持仓和买卖点，其实都属于一种向客户暗示的行为。”

“骗子在规避法律，法律也该逐步完善。”刘律师认为，即使这种暗示行为，没有直接从投资者那边收取咨询费，但是其目的还是和期货公司合作赚取客户交易期货品种的手续费，仍然属于变相获利，应被认定为向投资者进行非法证券投资咨询。“监管单位应进一步完善非法证券投资咨询的判定范围，莫让‘有心’机构钻了空子。”

而持相同意见的，还有山东青博律师事务所的齐彪律师。“虽然客户陷入荐股套路进行期货开户交易等属于自愿行为，但无资质机构利用“法律擦边球”向投资者开展一系列事先有预谋的荐股套路，应被认定向投资者进行非法证券投资咨询。”

值得注意的是，齐律师强调，如果投资者无法举证证明荐股者存在违法违规行为，则有可能承担举证不能的后果，自行承担损失。“推荐股票、明确提示股票买卖点、承诺收益、保证盈利等，这些行为和词汇都属于违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，投资者应当保存好相关聊天记录、交易记录等证据，核实荐股机构合法荐股的资质，判定荐股机构是否属于非法从事证券投资咨询活动。如果涉嫌违法违规构成犯罪，被害人应及时向公安机关、证券监管部门举报，通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿;如未构成犯罪，当事人可以通过诉讼程序向“非法荐股”机构索赔。”

期货市场及居间人监管较薄弱

对于期货公司来说，期货居间人的诞生对期货公司开发增量客户起了相当大的作用，尤其是在市场低迷的状况下，居间人保障了期货公司的生存和发展。但与此同时，引流的居间人因行业竞争、从业人员良莠不齐等原因，近几年很多居间人违规操作，引起了很多期货公司与投资者之间的诉讼。

而信网了解到，因为居间人不属于期货公司，客户对于居间人的了解可能只有一个QQ号或者微信号。这种情况下就算投资者深陷荐股套路出现亏损想要维权，也很难确认对方的地址，最后只能不了了之。

“炒期货本身属于法律允许的投资行为，但是目前相关部门对期货平台、期货居间人监管比较薄弱，导致现状非常混乱，应加强和规范期货公司居间人的管理。”山东齐鲁(青岛)律师事务所律师马洪力认为，目前期货业首个《期货公司居间人管理办法》或将发布。该《办法》的出台，将对期货居间人的门槛设限，也将更好地保护期货市场投资者的利益，让期货居间行业向证券经纪人管理靠拢，以减少期货行业的违法行为。

青岛将对“非法荐股”等开展专项整治

“ 假冒证券公司或自称某财经APP拨打投资者电话，要求投资者添加微信好友，推荐荐股“老师”分享免费金股、炒股策略。而添加微信好友后，先通过免费荐股获取投资者信任，再逐步引导投资者开立某期货公司账户并大额入金，并从中赚取不菲的交易手续费等居间报酬。”日前，信网记者针对青岛涵忆如生商贸有限公司的“荐股”套路向青岛证监局进行了举报。

青岛证监局工作人员表示，青岛涵忆如生商贸有限公司属于河北恒银期货的居间公司，该公司前期曾因假冒某证券客服被证券公司举报后，该局一直在密切关注。“对于该居间公司所开展的工作是否涉嫌非法荐股，我们还在进一步调查当中。在此，我们提醒广大投资者提高警惕，接听来自证券公司等电话时注意核实对方身份，谨防被假冒人员忽悠;擦亮眼睛，注意核实咨询机构资质，远离直播荐股，远离“内幕信息”“千人建仓”“赚钱策略”，严防不法者的圈套;理性思考，谨慎选择投资品种，独立做出投资决策，切忌盲从跟风深陷套路。”

信网了解到，近期按照中国证监会的统一部署，青岛证监局成立了领导小组，制定了专项整治行动实施方案，对“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”等违法活动启动为期三个月的专项整治行动，对相关黑色产业链重拳出击。

除此之外，近期国务院也已在全国范围内开展“断卡行动”，以打击、治理、惩戒开办贩卖银行卡、电话卡违法犯罪为主要内容，斩断大量“实名不实人”电话卡、银行卡的买卖链条，斩断电信网络诈骗犯罪的链条，不断加大行业管控、宣传防范力度，重拳出击，对电信网络诈骗及其“黑灰产”发起强力攻坚和全链条打击，坚决遏制新型违法犯罪发展蔓延势头。

而青岛公安秋冬严打整治攻势“雷霆7号”行动开展以来，各分局高度重视迅速贯彻落实市局作战指挥部的安排部署，全警全力，以雷霆万钧之势、满弓紧弦之力迅速掀起专项行动高潮，破获了一大批涉众经济案件、电信网络诈骗案件，为“雷霆7号”行动增添重大战果。

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假冒证券公司非法荐股坑钱财 青岛将开展专项整治

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