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关于对中辉期货有限公司、安中山、邵剑秋、赵晋仙、陈慧作出纪律惩戒的决定
          作者: 来源:  发布时间:2020-2-11 21:11:51
 

当事人: 

  中辉期货有限公司(以下简称中辉期货),住所地中国(上海)自由贸易试验区新金桥路2710号楼5A区,法定代表人安中山。 

  安中山,男,从业资格号F0208686,中辉期货董事长。 

  邵剑秋,男,从业资格号F3043315,中辉期货总经理。 

  赵晋仙,女,从业资格号F0205893,中辉期货首席风险官。 

  陈慧,女,从业资格号F3064506,时任中辉期货财务负责人。 

  当事人中辉期货因存在大额自有资金被转账至关联方账户,导致公司发生实际控制人和其他关联方占用期货公司资产情形;对外投资未严格按照公司制度由总经理参与审批;在201710月至201811月期间利用自有资金,通过关联方银行账户转账,借用本公司客户期货账户从事期货交易的行为,于201971日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取责令改正的行政监管措施(沪证监决〔201985号)。 

  当事人安中山作为中辉期货董事长,利用自己的付款审批职权,将中辉期货大额自有资金转账至关联方,并从上述关联方银行账户转账至自己及近亲属等其他关联方的银行账户,从而占用期货公司资产,损害期货公司合法权益,同时对公司对外付款、对外投资存在未严格按制度进行审批的情形以及公司201710月至201811月期间利用自有资金借用客户期货账户从事期货交易的违法违规行为负有直接责任和领导责任,于201971日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取责令改正及监管谈话的行政监管措施(沪证监决〔201982号)。  

  当事人邵剑秋作为中辉期货总经理,在20183月任职后对公司已存在的利用自有资金借用客户期货账户从事期货交易的行为未提出异议,并参与了增加自有资金投入的决策,对公司的违规行为负有管理责任,于201971日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取出具警示函的行政监管措施(沪证监决〔201983号)。 

  当事人赵晋仙作为中辉期货首席风险官,未及时发现和报告公司在公司治理、内部控制方面存在的违规行为和风险隐患,且对公司经营管理中存在的部分违规行为和重大风险隐患知情不报,未切实履行职责,对上述问题负有合规管理责任,于201971日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取出具警示函及监管谈话的行政监管措施(沪证监决〔201984号)。 

  当事人陈慧作为中辉期货时任财务负责人,未严格执行公司财务管理制度,对于公司董事长滥用付款审批职权未提出异议,且未就异常资金往来事项按公司制度向总经理进行报告,对公司的违法违规行为负有责任,于201971日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取出具警示函的行政监管措施(沪证监决〔201981号)。 

  中辉期货的上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条关于会员应当“严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定,严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定,严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定”、第四条关于会员应当“建立健全法人治理结构和内控机制,加强对本单位期货从业人员的管理和培训,提高业务水平、风险管理能力和职业道德水准”的规定。安中山、邵剑秋、赵晋仙、陈慧的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条“从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度”、第三十一条关于 “从业人员应当严格自律、洁身自好,对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告”、第三十四条“机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则”的规定。 

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十一条、第二十五条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定: 

  一、给予中辉期货有限公司“训诫”的纪律惩戒; 

  二、给予安中山、邵剑秋、赵晋仙、陈慧“训诫”的纪律惩戒。 

  如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。 

     

    

    

    

                                                              2019114

 
 
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