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“仿风险反欺诈”案例——从期货交易资质辨别非法期货

发布时间：2021-11-08 00:31:36 来源：【金融维权之家】阅读:

近年来，非法期货活动处于频发状态，特别是以现货商品名义进行非法期货交易活动的场所屡禁不止，严重侵害了投资者的合法权益，损害了期货市场的声誉，在社会上造成了不良影响。2017年上半年，清理整顿各类交易场所部际联席会议分别召开第三次会议和“回头看”工作交流会，部署规范地方交易场所的相关政策措施。同时，部分地区法院相继依法对相关非法期货交易活动作出判决，为投资者识别非法期货交易活动提供了实践参考，具有较强的警示作用。

以某电子交易平台为例。作为清理整顿后预留的交易场所，平台依托现货，采用标准化合约竞价电子撮合、T+0、每日无债结算、杠杆、保证金、强制平仓等交易方式，以手续费为盈利模式。但涉案平台总经理谢某、副总经理郑某某、陈某某等相关人员擅自开发所谓“做市商”，将木糖醇、液碱、甘油、过氧化氢、甲醛、草酸等部分交易品种和业务外包出去。这些做市商继续向下发展代理。他们通过互联网、微信、电话等方式共同开启营销。他们利用平台提供的后台数据，先提供“正确信息”，诱导客户以小利润增加投资，再提供虚假市场信息，反向操纵价格，给投资者造成较大损失。做市商和平台按照85%对15%的比例分割投资者的损失资金，做市商将85%的客户损失在做市商和代理之间进行分割。据统计，谢某、郑某某、陈某某等人共同获取非法利益共计7972.32万元。2015年11月，3人因诈骗罪被人民法院分别判处无期徒刑、13年有期徒刑、7年有期徒刑，并被处以相应罚金。

在已经发生或者已经判决的案件中，犯罪分子往往以商品现货交易为幌子，诱导投资者参与非法期货交易活动，造成投资者财产损失。对此，投资者应高度警惕，特别注意以下两点:一是商品现货交易通常采用买卖双方一对一协商确定品种、价格、数量、交割日期等合同条款，而非国办发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件所禁止的集中竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式；第二，实物交割通常发生在商品现货交易中，而不是结算交易差价。如果有人劝导你参与不符合上述特征的“商品现货交易”，请注意参与非法期货交易活动并向当地公安机关举报。

《期货交易管理条例》第六条明确规定，未经国务院或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立期货交易场所，不得以任何形式组织期货交易及相关活动。但在实践中，由于其特殊的交易制度，期货交易往往被不法分子利用，设立各种名目的现货交易平台或中心，涉嫌非法经营。事实上，认定非法期货活动，只需要从以下四个角度考虑:一是认定主体资格。根据前述规定，期货业务需经中国证监会核准并取得相应的业务资格，否则即为非法机构。投资者可登录中国证监会、中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及其从业人员信息，或向当地证监局查询相关机构和人员信息。二是识别营销方式。一些不法分子喜欢冒充“老师”和“预期中的神”，经常发表一些尖锐的言论，比如只是跟着他，赚大钱等。，只强调收益而不关注风险。投资者需要知道，任何投资金融产品，包括期货，都遵循“高收益必然伴随高风险”的基本原则，没有好产品这回事。合法的期货经营机构以适当性制度为导向，注重“把合适的产品卖给合适的投资者”，这种虚假宣传是不允许的。投资者遇到这种夸张的宣传手法一定要注意警惕。三是识别互联网地址。非法期货网站的网站往往是由没有特殊含义的字母和数字组成，或者是在合法期货经营机构网站的基础上通过伪造的方式进行更改或添加。投资者可以通过中国证监会或中国期货业协会的网站，查看合法期货机构的网站，识别非法期货网站。投资者不要登录非法期货网站，以免掉入陷阱，上当受骗。四是识别收款账号。合法的期货机构只能以公司名义对外开展业务，只能以公司名义开立银行账户，而非法机构往往以个人名义开立收款账户。如果有人要求投资者将钱存入以自己名义开立的账户，投资者可以果断拒绝。

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