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金元证券没收1000万被罚3000万

发布时间:2021-10-26 09:42:59 来源:【金融维权之家】 阅读:

8月16日,中国证监会官网公布了一则行政处罚决定。 
 
该文件显示,金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,在持续督导期间未勤勉尽责。对此,证监会依法对金元证券作出行政处罚,没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款,对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告,并分别处以10万元罚款。 

据证券业协会官网公布的数据显示,金元证券2018年度投资银行业务收入(内含财务顾问业务收入)仅为6833万元。如今直接被罚没4000万,相当于该业务大半年的收入。 
 
而被罚的原因还要追溯到2017年被曝光的雅百特财务造假案。

2015年下半年,雅百特借壳中联电器上市,拉萨瑞鸿投资管理有限公司(下称“瑞鸿投资”)成为中联电器控股股东,持股达44.68%。当年8月27日,证券简称正式变更为“雅百特”。 

然而“天下没有免费的午餐”,中联电器的“壳”也不是白借的。交易中,中联电气与瑞鸿投资、拉萨纳贤投资合伙企业(有限合伙)(下称:“纳贤投资”)签署了一份《业绩补偿协议》,也就是俗称的“对赌协议”。 

协议约定,雅百特2015年度、2016年度、2017年度承诺净利润数分别为2.55亿元、3.61亿元、4.76亿元。 

2015年雅百特交出的首份成绩单“亮瞎眼”,实现的营业收入约为9.26亿元,净利润约为2.66亿元,同比增长151.37%,刚达业绩目标。  

可到了2016年,雅百特业绩出现负增长,净利润仅2.41亿元,与“对赌协议”中承诺的3.61亿元的业绩相比,整整相差1.2亿。  

证监会历时数月的调查发现,雅百特2015年到2016年前半年的漂亮业绩,来源于一场自导自演的大项目。 

雅百特于2015—2016年9月,通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易和国内贸易等手段,累计虚增营业收入约5.8亿元,虚增利润近2.6亿元。其中,2015年虚增收入4.8亿元,虚增利润2.3亿元,虚增利润金额占当年披露利润总额的73.08%。 

而种种虚增的数据几乎指向同一个项目——2015年雅百特与巴基斯坦木尔坦市开展的城市快速公交专线项目,该项目让雅百特实现营业收入超过2亿元,占年度销售总额21.8%。 

但证监会调查后发现,雅百特根本就没有参与这个项目的建设,只是找了一家海外公司伪造了一个虚假的工程建设合同,但合同并未履行。至于汇款则主要来源于中国境内的公司,并非巴基斯坦方面,说好的2亿营收随风飘散。 

此外,为了伪造“真实”的资金流,雅百特在2015年以虚假采购的方式将资金转入数家关联公司,而后又通过客户方将资金以销售款名义转回,构建资金循环的假象。 

据当时央视财经报道,雅百特动辄数亿元的走账,竟然都是在上海一间20平米的小屋内完成。屋里只有一位会计和一位不懂会计的助理,却操办着雅百特6家主要供应商和4家走账公司的资金流转。

2 虚构了如此庞大的一个实体项目,作为财务顾问的金元证券居然没有发现?还出具了“主营业务发展势头良好,超额完成本次重组的盈利预期”督导意见? 

经证监会调查发现,金元证券的工作底稿只保存了木尔坦项目的施工合同,却未对项目进行必要的核查。 

金元证券确实曾前往雅百特所谓的木尔坦项目进行现场核查。但是,金元证券方面担心当地存在战乱等安全问题并未亲自走进工程现场,而是委托同行的一个小伙伴去核查并“共享”了施工照片存入工作底稿。 

后经证实,照片均为“假”照片,而且“假”的并不高明。雅百特的木尔坦项目还在施工中并未投入使用,而“照骗”中的项目显然已经是一个成熟的成品;且“照骗”显示拍摄时间也明显不对号。 

雅百特虚构的是一整个供应链啊,担心安全没实地看工程,那么花了大手笔做采购的假上游供货商呢?据调查,金元证券相关工作人员对供货商的核查手法是看名片…… 

不够严谨、认真的调研核查只会助长上市公司的造假气焰。


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