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法定内幕信息知情人内幕交易600多万资金亏掉一半
          作者: 来源: 阅读: 0 发布时间:2020-12-06 23:56:59
 

处罚决定书显示,2016年中珠医疗控股股份有限公司(简称“中珠医疗”, 股票代码:*ST中珠, 600568.SH)通过发行股份收购深圳市一体医疗科技有限公司100%股权,募集配套资金12.65亿元,截至2016年底仍有部分募集资金尚未使用,公司准备使用该资金收购医疗类资产,同时公司在2016年度总经理工作报告中明确提出,2017年公司积极实施对外并购重组,并购整合互补性强、关联度高的药品生产企业或医疗机构。

经初步了解,六安某立医院效益很好,中珠医疗有通过收购该医院带动其2016年收购的六安开发区医院发展的想法,2017年12月初,该医院相关责任人同意与中珠医疗商谈收购合作。2017年12月11日,中珠医疗时任董事长许某来安排医疗事业部总监杨某生赴六安实地考察并沟通具体收购事宜。12月13日,杨某生向许某来、时任副总裁兼董秘陈某峥汇报了考察情况,其二人对医院利润情况满意,均认为符合收购要求,要求继续跟进,但因对方诉求较高,后续收购合作暂时搁置。

2018年1月17日上午,中珠医疗召开医院产业项目研讨会,会议讨论了浙江某德医院、玉林某南医院、淮南某康医院、沐阳某山医院、广安某州医院等5家医院的基本情况及近几年财务情况,大家认为这5家医院经营状况良好、合作意向强烈,可以作为公司收购的备选标的,下一步将尽快开展尽调工作,并签署相关合作框架协议。

2018年1月25日(停牌前一周)左右,陈某峥向许某来口头汇报了上述5家医院的情况,许某来认为上述5家医院资产情况比较理想,决定启动收购流程。

2018年1月30日至31日,陈某峥再次前往浙江某德医院考察,双方就医院估值、控制权等相关事项达成一致意见,决定就收购方式等其他事项继续商谈。

2018年1月31日晚上,陈某峥返回珠海后,在许某来家中向其汇报了考察情况,并决定申请临时停牌并筹划重组。

2018年2月1日,中珠医疗发布重大事项停牌公告,称拟进行重大收购事项,该事项可能构成重大资产重组。

中珠医疗上述收购事宜属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项所述“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,构成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所述内幕信息,该内幕信息不晚于2017年12月11日形成,公开于2018年2月1日,许某来为法定内幕信息知情人。

范军时任中珠医疗控股股东中珠集团股份有限公司(以下简称“中珠集团”)监事,为2005年《证券法》第七十四条第二项所规定的法定内幕信息知情人。内幕信息敏感期内,2017年12月14日至2017年1月30日,范军与关键内幕信息知情人许某来电话通讯15次、短信通讯3次。

“范军”账户于1999年4月24日开立于广发证券(000776,股吧)珠海粤海中路证券营业部。“范军”证券账户由其本人控制和使用。“范军”证券账户买入“中珠医疗”的资金为其自有资金。2017年12月19日,“范军”账户买入“中珠医疗”6万股,成交金额45.15万元;2017年12月21日,买入“中珠医疗”7.43万股,成交金额55.91万元;2018年1月4日,买入“中珠医疗”56.60万股,成交金额424.20万元;2018年1月5日,买入“中珠医疗”15.06万股,成交金额111.55万元。

截至调查日,“范军”账户共卖出“中珠医疗”60万股,亏损312.81万元。

账户交易时点与范军获悉内幕信息时间高度吻合,范军在2017年12月14日与许某来联系后的第3个交易日开始买入“中珠医疗”(6万股),12月20日与许某来联系后,账户开始持续大量买入“中珠医疗”(79.09万股)。账户单向买入特征明显,自2017年12月19日至2018年1月5日,账户持续单向买入“中珠医疗”股票(85.09万股),期间其他股票交易量远远低于“中珠医疗”交易量(“北方稀土(600111,股吧)”买入100股,“豫园股份(600655,股吧)”买入4万股,“华能水电(600025,股吧)”卖出1000股),内幕信息公开前,“范军”账户未卖出“中珠医疗”股票。账户资金变化异常,自2017年12月5日至2018年1月5日,范军通过赎回理财产品累计向证券账户转入资金685万元,其中买入“中珠医疗”约637万元,占比达93%。

综上,安徽证监局认为,范军的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款之规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,安徽证监局决定:责令范军依法处理非法持有的股票,并处以30万元罚款。

 
 
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